強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)控合規(guī)。是加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管理。證公司應(yīng)當(dāng)建立層級(jí)清晰、控有效的組織體系，對(duì)開證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分公司、業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)實(shí)施集中一管理。二是加強(qiáng)從業(yè)人管理?！掇k法》明確規(guī)定券公司應(yīng)當(dāng)通過增加合規(guī)訓(xùn)、明確執(zhí)業(yè)權(quán)限、加強(qiáng)測(cè)監(jiān)控、強(qiáng)化檢查問責(zé)等式，防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從人員違規(guī)買賣股票、超越權(quán)執(zhí)業(yè)等違規(guī)行為。三是強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人管理。券公司應(yīng)當(dāng)聘用符合條件人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人并通過合規(guī)培訓(xùn)、年度考、強(qiáng)制離崗、離任審計(jì)等施強(qiáng)化管理。四是加強(qiáng)業(yè)管控。證券公司應(yīng)當(dāng)明確券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)崗位設(shè)置和業(yè)流程，確保營(yíng)銷、技術(shù)、規(guī)風(fēng)控、賬戶業(yè)務(wù)辦理等位相分離，重要業(yè)務(wù)崗位當(dāng)實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制。五是強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)。證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系管理，保障投資者信息安和交易連續(xù)性，避免對(duì)交場(chǎng)所、中國(guó)結(jié)算等單位的關(guān)信息系統(tǒng)造成不當(dāng)影響